2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 證券投資基金 

　　單項選擇題

　　21.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了（ ）的運作特點。

　　A.契約型基金與公司型基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.股票基金與貨幣基金

　　D.成長型基金、收入型基金

　　22.下列關于基金托管費的闡述正確的是（ ）。

　　A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.日前，我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

　　23.基金資產凈值是指基金資產總值減去（ ）后的價值。

　　A.基金負債

　　B.證券基金的費用

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應收的申購基金款

　　24.按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是（ ）。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　25.公開披露的基金信息不包括（ ）。

　　A.基金資產凈值和基金份額凈值公告

　　B.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

　　C.對證券投資業績進行的預測

　　D.基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

　　26.證券投資基金的主要投資風險不包括（ ）。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.匯率風險

　　D.巨額贖回風險

　　27.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（ ），封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。

　　A.70%，現金

　　B.90%，現金

　　C.70%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　28.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.黃金基金

　　29.根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當（ ）進行收益分配。

　　A.每日

　　B.每兩日

　　C.每周

　　D.每15日

　　30.下面關于LOF的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.LOF是一種開放式基金

　　B.對申購和贖回有一定的規模上的限制，可以在交易所申購、贖回

　　C.LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金

　　D.LOF的申購和贖回均以現金進行

　　31.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，（ ）以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　32.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（ ）。

　　A.1年以內

　　B.1年以上2年以內

　　C.1年以七5年以內

　　D.5年以上

　　33.平衡型基金一般將（ ）的資產投資于債券及優先股。

　　A.10%～15%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.50%～75%

　　34.對平衡型基金認識不正確的是（ ）。

　　A.將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股

　　D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

　　35.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（ ）年我國推出了首批QDII基金。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　36.關于證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（ ）。

　　A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統風險

　　B.無法消除市場的系統風險

　　C.證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化

　　D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優勢，對控制風險有利

　　37.（ ）是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金資產總值

　　D.基金資產的估值

　　38.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不低于（ ）人民幣。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　39.按照（ ），證券投資基金可以區分為主動型和被動型基金。

　　A.基金的運作方式不同

　　B.投資目標劃分

　　C.投資理念的不同

　　D.投資標的劃分

　　40.關于交易型開放式指數基金（ETF）的描述，不正確的是（ ）。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額（TIPs）是嚴格意義上現存最早出現的ETF

　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份

　　D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　41.目前，我國股票基金大部分按照（ ）比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于（ ），貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　A.2.5%，2%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1%，l.5%

　　42.證券投資基金當事人中，基金運營的核心是（ ）。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　43.基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的（ ）。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

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