2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 經紀業務相關實務

　　選擇題

　　21.開放式基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的（ ）。

　　A.撮合交易時間

　　B.集合競價交易時間

　　C.詢價時間

　　D.大宗交易時間

　　22.在以下（ ）情況下，投資者應辦理跨系統轉托管手續。

　　A.將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統

　　B.基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人

　　C.將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統

　　D.基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部

　　23.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A.發售

　　B.申購

　　C.贖回

　　D.交易

　　24.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在（ ）等情形不能申請轉托管。

　　A.風險警示

　　B.質押

　　C.凍結

　　D.待處理

　　25.權證交易中，禁止的事項包括（ ）。

　　A.權證發行人不得買賣自己發行的權證

　　B.標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證

　　C.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益

　　D.禁止任何人直接操縱權證價格

　　26.如公司股東大會審議的事項涉及（ ）等的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

　　A.增發新股、發行可轉換公司債券

　　B.向原有股東配售股份

　　C.重大資產重組

　　D.以股抵債

　　27.投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場（ ）。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.證券投資基金賬戶

　　C.人民幣特殊股票賬戶

　　D.B股賬戶

　　28.下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有（ ）。

　　A.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間

　　B.在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99999900元

　　C.上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外

　　29.使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（ ）。

　　A.向結算公司提交網絡申請

　　B.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　　C.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票

　　30.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（ ）信息。

　　A.受托從事的介紹業務范圍

　　B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程

　　31.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（ ）服務。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　32.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（ ）。

　　A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

　　D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　33.掛牌公司出現下列（ ）情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。

　　A.進入破產清算程序

　　B.中國證券監督管理委員會核準其公開發行股票申請

　　C.北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價

　　D.中國證券業協會規定的其他情形

　　34.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有（ ）。

　　A.介紹業務的范圍

　　B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業務對接規則

　　D.報酬支付及相關費用的分擔方式

　　35.證券公司的禁止行為有（ ）。

　　A.代客戶下達交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　36.根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（ ）。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　37.上市開放式基金的主要特點有（ ）。

　　A.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額

　　C.通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　D.利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更

　　38.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（ ）。

　　A.作獲利保證

　　B.作共擔風險承諾

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導客戶

　　39.以下關于深圳證券交易所網絡投票系統的說法，正確的有（ ）。

　　A.買賣方向為買入

　　B.在“委托價格”項填報股東大會議案序號

　　C.申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權

　　D.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

　　40.根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據（ ）確定。

　　A.可轉債的存續期

　　B.流通股價格

　　C.持有人要求

　　D.公司財務情況

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