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2011證券從業資格考試備考指導：股票的上市保薦
2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試相關知識點，供大家參考，祝大家學習愉快！
一、股票上市的條件（注意與首次公開發行與上市）
股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：
1.股票經中國證監會核準已公開發行；
2.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元；
3.公開發行的股份達公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；
4.公司在最近3年內無重大違約行為，財務會計報告無虛假記載；
5.交易所要求的其他條件。
二、股票的上市保薦
1.根據交易所股票上市規則，交易所實行股票和可轉換公司債券（含分離交易的可轉換公司債券）的上市保薦制度。發行人（上市公司）申請其首次公開發行的股票、上市后發行的新股和可轉換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人資格；保薦協議；持續督導；保薦代表人
2.保薦人保薦股票上市（股票恢復上市除外）時，應當向證券交易所提交的文件。
3.上市保薦書的內容：發行股票、可轉換公司債券的公司概況；申請上市的股票、可轉換公司債券的發行情況；保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明；保薦人按照有關規定應當承諾的事項：對公司持續督導工作的安排；保薦人和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式；保薦人認為應當說明的其他事項；交易所要求的其他內容。
上市保薦書應當由保薦人的法定代表人（或者授權代表）和相關保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。
保薦人應當在發行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發行人及時更正審閱中發現的問題，并向交易所報告。
保薦人應當自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。
三、股票上市申請
1.經中國證監會核準發行的股票發行結束后，發行人方可向證券交易所申請其股票上市。發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照中國證監會的有關規定編制上市公告書。
2.發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當提交的文件。
3.證券交易所收到發行人提交的全部上市申請后7個交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發行人。
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