2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章 證券經紀業務

　　判斷題

　　31.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（ ）

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　　32.如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。（ ）

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　　33.2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。（ ）

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　　34.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（ ）

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　　35.產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。（ ）

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　　36.證券公司在開展經紀業務時，為客戶所提供的核心服務是證券交易通道服務，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（ ）

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　　37.售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。（ ）

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　　38.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（ ）

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　　39.對公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。（ ）

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　　40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（ ）

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　　41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券，屬于合規風險。（ ）

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　　42.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。（ ）

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　　43.證券公司在經紀業務營銷活動中違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售的活動，屬于其管理風險。（ ）

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　　44.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（ ）

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　　45.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（ ）

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　　46.證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。（ ）

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　　47.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（ ）

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　　48.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。（ ）

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　　49.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應直接與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。（ ）

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　　50.客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立。（ ）

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　　51.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（ ）

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　　52.證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（ ）

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　　53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。（ ）

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