2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　不定性選擇題

　　1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。

　　A.以營利為目的的業務

　　B.安排證券上市

　　C.發布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D.新聞出版業

　　2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（ ）等。

　　A.基金交易

　　B.債券交易

　　C.股票交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　3.下列關于交易型開放式指數基金的說法正確的有（ ）。

　　A.追蹤的是實際的股價指數

　　B.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　C.代表的是一攬子股票的投資組合

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　4.下列屬于政府債券的有（ ）。

　　A.建設債券

　　B.可轉換債券

　　C.國債

　　D.地方債

　　5.下列有關公平原則的說法不正確的是（ ）。

　　A.應當公正地對待證券交易的各方

　　B.參與各方應當獲得平等的機會

　　C.資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　6.證券交易與證券發行的聯系表現為（ ）。

　　A.證券交易與發行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發行的規模，是證券發行的前提

　　C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發行的順利進行

　　D.證券發行為證券交易提供了對象

　　7.以下關于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。

　　A.證券只有通過流動才具有較強的變現能力

　　B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯系

　　C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風險

　　8.以下不屬于公開原則的有（ ）。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規行為

　　C.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

　　9.證券市場流動性包含的要求有（ ）。

　　A.高效率

　　B.成交速度

　　C.成交價格

　　D.低成本

　　10.以下關于政府債券的說法，正確的有（ ）。

　　A.是債權債務憑證

　　B.分類依據是發行主體不同

　　C.發行主體是中央政府和地方政府

　　D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證

　　11.以下關于定期交易的特點，說法不正確的有（ ）。

　　A.批量指令可以提供價格的穩定性

　　B.市場為投資者提供了交易的即時性

　　C.指令執行和結算的成本相對比較低

　　D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　12.證券登記結算機構的職能包括（ ）。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.對上市公司進行監管

　　C.證券和資金的清算交收及相關管理

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記

　　13.目前，金融期貨主要類型有（ ）。

　　A.國債期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權類期貨

　　14.以下屬于基礎性金融產品的是（ ）。

　　A.股票

　　B.可轉換債券

　　C.債券

　　D.權證

　　15.為保證業務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有（ ）。

　　A.制定完善的風險防范制度和內部控制制度

　　B.建立完善的技術系統

　　C.建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

　　D.對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程

　　16.以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（ ）。

　　A.現在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行

　　C.以通過交易獲取標的物為目的

　　D.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

　　17.關于交易席位的使用，正確的有（ ）。

　　A.會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓

　　B.將席位承包給他人使用

　　C.席位能在會員和非會員間轉讓

　　D.與他人共用席位

　　18.在國內外證券市場上，權證的分類有（ ）。

　　A.認股權證和備兌權證

　　B.認購權證和認沽權證

　　C.看漲權證和看跌權證

　　D.美式權證、歐式權證和百慕大式權證

　　19.非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（ ）。

　　A.只允許通過證券交易所系統辦理

　　B.只允許通過基金管理人及其代銷機構辦理

　　C.可以通過基金管理人及其代銷機構辦理，也可以通過證券交易所系統辦理

　　D.自己辦理

　　20.以下關于證券投資基金的說法，正確的有（ ）。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運用資金

　　C.通過公開發售基金份額募集資金

　　D.以資產組合方式進行證券投資活動

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