2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　判斷題

　　1.賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。（ ）

　　2.權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。（ ）

　　3.期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（ ）

　　4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。（ ）

　　5.股票上市交易后，如果發現不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ）

　　6.合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。（ ）

　　7.股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。（ ）

　　8.公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。（ ）

　　9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業。（ ）

　　10.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。（ ）

　　11.在證券交易所的交易中，除了按規定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經紀商代理才能買賣證券。（ ）

　　12.證券交易所總經理由理事會任免。（ ）

　　13.中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。（ ）

　　14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ）

　　15.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。（ ）

　　16.注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業務。（ ）

　　17.期貨交易在多數情況下要進行實物交收，只有少數是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。（ ）

　　18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。（ ）

　　19.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（ ）

　　20.經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。（ ）

　　21.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立2個或2個以上的交易單元。（ ）

　　22.證券交易所會員應當設會員代表l名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。（ ）

　　23.債券也是一種有價證券，是社會各類經濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。（ ）

　　24.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。（ ）

　　25.交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。（ ）

　　26.普通席位與專用席位均不得轉讓和退回。（ ）

　　27.根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。（ ）

　　28.證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（ ）未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（ ）

　　29.對于不履行義務的會員，無論情節輕重證券交易所都有權給予一定的處分。（ ）

　　30.證券交易的對象就是證券買賣的標的物。（ ）

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