2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

證券市場基礎知識

　　單項選擇題

　　41．下列對基金管理人的概念認識中，錯誤的是（ ）。

　　A．基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業務時考慮自己的利益

　　B．設立基金管理公司必須經國務院批準

　　C．基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金

　　D．基金管理人是負責基金發起與經營管理的專業性機構

　　42．下列關于基金份額持有人的義務的說法中，錯誤的是（ ）。

　　A．繳納基金認購款項及規定費用

　　B．承擔基金虧損或終止的無限責任

　　C．在封閉式基金存續期間不得要求贖回基金份額

　　D．交易行為必須合法

　　43．（ ）是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依據。

　　A．基金規模

　　B．基金收益率

　　C．基金資產凈值

　　D．基金贖回率

　　44．下列情形中，不可以暫停基金估值的是（ ）。

　　A．法定節假日

　　B．證券交易所暫停營業

　　C．因不可抗力導致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產價值

　　D．基金公布年報

　　45．基金從設立到終止所要支付的費用不包括（ ）。

　　A．宣傳費

　　B．運作費

　　C．清算費

　　D．托管費

　　46．（ ）是指合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎金融資產的合約。

　　A．金融遠期合約

　　B．金融期貨

　　C．金融期權

　　D．結構化金融衍生工具

　　47．分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的區別不包括（ ）。

　　A．權利載體不同

　　B．行權方式不同

　　C．權利內容不同

　　D．交易標的不同

　　48．北方公司認股權證的市價為3．50元，每手認股權證為100張，李女士恰好用一手認股權證換購了500股普通股，每股普通股的認股價是8．5元，那么其行使價格為（ ）元。

　　A．8.50

　　B．9.20

　　C．10.50

　　D．12.20

　　49．假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是（ ）元。

　　A．7.5

　　B．15

　　C．17

　　D．30

　　50．結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品的劃分依據是（ ）。

　　A．聯結的基礎產品

　　B．收益保障性

　　C．發行方式

　　D．嵌入式衍生產品

　　51．場外交易市場是一個以（ ）方式進行證券交易的市場。

　　A．公開招標

　　B．議價

　　C．上網競價

　　D．累計投標詢價

　　52．（ ）是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息，符合《公司法》、《證券法》規定的條件，還要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。

　　A．注冊制

　　B．核準制

　　C．包銷制

　　D．代銷制

　　53．深證成分股指數樣本數為（ ）。

　　A．30

　　B．40

　　C．60

　　D．80

　　54．證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險屬于（ ）。

　　A．信用風險

　　B．財務風險

　　C．經營風險

　　D．購買力風險

　　55．下列證券中，受到利率風險影響較小的證券是（ ）。

　　A．普通股

　　B．優先股

　　C．固定收益政府債券

　　D．固定收益金融債券

　　56．（ ）是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。

　　A．現金股息

　　B．股票股息

　　C．財產股息

　　D．建業股息

　　57．證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起（ ）內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。

　　A．5日

　　B．10日

　　C．15日

　　D．1個月

　　58．證券公司申請融資融券業務試點，應當經營證券經紀業務已滿（ ）年。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　59．下列選項中，關于客戶交易結算資金的管理不正確的是（ ）。

　　A．客戶交易結算資金全額存入指定的商業銀行

　　B．嚴禁挪用客戶交易結算資金

　　C．客戶交易結算資金全額存人經紀業務賬戶

　　D．客戶交易結算資金在指定的商業銀行單獨立戶管理

　　60．我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監管，其核心旨在（ ）。

　　A．保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B．擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

　　C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

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