2011年第一次證券從業資格考試時間為3月5日、6日，正保會計網校收集整理了2011年證券從業資格考試各科目練習題供大家參考，以下是《證券投資基金》科目多項選擇題練習。

　　多項選擇題

　　1、基金注冊登記機構具體業務包括（）等。

　　A．投資者基金賬戶管理

　　B．基金份額注冊登記

　　C．清算及基金交易確認

　　D．建立并保管基金份額持有人名冊

　　2、系列基金的特點主要表現在（）

　　A．多個基金共用一個基金合同

　　B．子基金獨立運作

　　C．子基金之間可以進行相互轉換

　　D．又稱傘型基金

　　3、以某一特定行業或板塊為投資對象的基金就是行業股票基金，比如（）

　　A．房地產基金

　　B．科技股基金

　　C．金融服務基金

　　D．資源類股票基金

　　4、因（）原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網點申請辦理。

　　A．繼承

　　B．司法強制執行

　　C．捐贈

　　D．經注冊登記機構認可的其他情況

　　5、下列公式正確的是（）

　　A．凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

　　B．凈認購金額=認購金額/（1-認購費率）

　　C．認購費用=凈認購金額/認購費率

　　D．認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值

　　6、某基金申購費率，100萬元以上~500萬元以下為0.9%.假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結果正確的是（）

　　A．凈申購金額為1009000元

　　B．凈申購金額為991080.28元

　　C．申購份額為792864.22份

　　D．申購份額為800000份

　　7、對于國內證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規定，分別獨立進行（）

　　A．賬簿設置

　　B．帳套管理

　　C．賬務處理

　　D．基金凈值計算

　　8、《證券投資基金法》第59條規定，基金財產不得用于下列（）投資或者活動。

　　A．承銷證券

　　B．向他人貸款

　　C．從事承擔有限責任的投資

　　D．向他人提供擔保

　　9、基金財產的重要文件保管包括（）

　　A．重大合同

　　B．基金的開戶資料

　　C．預留印鑒

　　D．實物證券的憑證

　　10、基金托管人應建立有效的（），以保障內部控制工作責任的全面落實。

　　A．稽核檢查制度

　　B．稽核監督體系

　　C．內部控制制度的評審和反饋機制

　　D．內部控制工作責任

　　11、以下關于基金財產的說法，正確的有（）

　　A．是獨立于管理人、托管人的固有財產

　　B．基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產

　　C．基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵消

　　D．相同基金財產的債權債務可以相互抵消

　　12、投資決策委員會的組成人員一般包括（）

　　A．基金管理公司的總經理

　　B．研究部經理

　　C．投資部經理

　　D．分管投資的副總經理

　　13、對于上市公司股票的投資價值，最常用的估值方法有（）

　　A．市盈率

　　B．市凈率

　　C．現金流折現

　　D．經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

　　14、基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不得有下列（）行為。

　　A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益

　　B．承諾投資收益

　　C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　15、風險管理控制制定由（）組成。

　　A．風險控制的機構設置

　　B．風險控制的程序

　　C．風險控制的具體制度

　　D．風險控制制度執行情況的監督

　　16、基金管理公司監察稽核部的主要工作包括（）

　　A．基金管理稽核

　　B．財務管理稽核

　　C．內部審計

　　D．協調公司對外信息披露

　　17、基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，其工作職責包括（）

　　A．基金結算

　　B．基金清算

　　C．基金會計

　　D．基金清產核資

　　18、基金產品定價就是與基金產品本身相關的各項費率的確定，主要包括（）

　　A．認（申）購費率

　　B．贖回費率

　　C．管理費率

　　D．托管費率

　　19、市場營銷計劃中產品或品牌計劃應包括（）

　　A．計劃實施概要

　　B．市場營銷現狀、市場威脅和市場機會

　　C．目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰略

　　D．行動方案、預算和控制

　　20、在基金營銷環境的要素中，機構的（）會對基金營銷產生重要的影響。

　　A．股權結構

　　B．經營流程

　　C．經營策略

　　D．資本實力

　　21、內部環境控制主要包括（）

　　A．建立科學的決策程序、高效的業務執行系統、健全的內部監督和反饋系統

　　B．加強對宣傳推介材料制作和發放的控制

　　C.建立包括基金產品、投資人風險承受能力、運營操作等在內的風險評估體系

　　D．建立健全內部授權控制體系

　　22、對基金銷售行為的規范包括（）等方面的內容。

　　A．對基金銷售機構人員行為的規范

　　B．對基金宣傳推介材料的規范

　　C．對基金銷售費用的規范

　　D．對銷售適用性的規范

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