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證券從業資格考試題：《證券交易》第二章習題（1）
一、單項選擇題
1.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的有（）。
A.挪用客戶交易結算資金
B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C.在批準的營業場所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費標準
2.為了使客戶更好地了解其中的風險，證券經紀商要向客戶提供（），請客戶認真詳細閱讀 ，然后由客戶簽名。客戶一旦簽名，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔證券市場的各 種風險。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協議書》
D.以上均不正確
3.（）是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。
A.中介公司
B.中國監管協會
C.中介銀行
D.證券經紀商
4.某國債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計息天數是（）天。
A.165
B.166
C.167
D.168
5.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
6.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（ ）。
A.證券公司
B.資產管理公司
C.信托公司
D.基金公司
7.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
8.（）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
A.法人帳戶
B.客戶結算
C.法人結算
D.以上均不正確
9.下列關于連續競價的說法錯誤的是（）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
B.在無撤單的情況下，委托當日有效
C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價
D.連續競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷
10.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
11.（）是證券經紀商的主要業務。
A.交易
B.證券代理買賣
C.委托交易
D.委托買賣
12.漲跌幅價格的計算公式為（）。
A.漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）
B. 漲跌幅價格=今開盤價×（1±漲跌幅比例）
C.漲跌幅價格=前平均價×（1±漲跌幅比例）
D.漲跌幅價格=前最高價×（1±漲跌幅比例）
13.按風險起因不同，經濟業務的風險不包括（）
A.合規風險
B.管理風險
C.買賣風險
D.技術風險
14.在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
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