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證券從業資格考試2010復習指導：《投資基金》三（6）
第六節 上市開放式基金（LOF）的募集與交易
一、LOF募集概述
LOF募集分為場外募集和場內募集。
二、LOF的場外募集
LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構進行認購。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購。
三、LOF的場內募集
LOF通過交易所場內募集基金份額，除要遵循一般開放式基金的募集規定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發售申請。
認購金額=掛牌價格×認購份額×（1+證券公司傭金比率）
證券公司傭金=掛牌價格×認購分額×證券公司傭金比率
凈認購金額=掛牌價格×認購份額
四、封閉期與開放期
基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。
五、LOF的上市交易
LOF完成登記托管手續后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。
LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同，具體內容如下：
第一，買入LOF申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
第二，深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。
第三，投資者T日賣出基金份額的資金T+1日即可到賬，而贖回資金至少T+2日到賬。
六、LOF份額的申購、贖回
LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。
七、LOF份額轉托管
LOF份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。
系統內轉托管是指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金代銷機構或基金管理人的操作。
場內的LOF既可以交易也可以贖回，場外的LOF只能進行贖回。
投資者將LOF份額從證券登記系統轉入TA系統，自T+2日始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自T+2日始，投資者可以通過轉入方營業部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。
場內：交易、贖回；
場外：贖回；
場內 ————場外：贖回；
場外 ————場內：交易、贖回。
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統轉托管：
第一，處于募集期內或封閉期內的LOF份額；
第二，分紅派息前R—2日至R日的LOF份額；
第三，處于質押、凍結狀態的LOF份額。
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