證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》五（2）

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來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯： 2010/07/23 16:25:56　字體：大小

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　　第二節(jié)　機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)

　　一、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　托管銀行一般要設(shè)立專門的基金托管部。

　　托管部一般包括四個(gè)部門：

　　（1）主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門；

　　（2）主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門；

　　（3）主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門；

　　（4）主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門。

　　二、基金托管人的員工配置

　　《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。”

　　三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)（了解）

　　四方面特征：

　　（一）主要托管業(yè)務(wù)活動(dòng)通過技術(shù)系統(tǒng)完成。

　　（二）系統(tǒng)配置完整、獨(dú)立運(yùn)作。

　　包括：主機(jī)硬件及其備份系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)、安防系統(tǒng)。

　　（三）系統(tǒng)管理嚴(yán)格。

　　包括：系統(tǒng)運(yùn)行、賬戶、密碼的管理；系統(tǒng)管理工作與安全審計(jì)；數(shù)據(jù)備份；系統(tǒng)應(yīng)急與災(zāi)難恢復(fù)；有害數(shù)據(jù)及計(jì)算機(jī)病毒預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、報(bào)告及清除等。

　　（四）系統(tǒng)安全運(yùn)作。