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2011年中級經濟師《中級金融》復習要點：證券監督
中級經濟師考試中國證券監督管理委員會（掌握性質和職能）
1、中國證監會的歷史沿革（自己看）
1998年4月成立
2、證監會的性質（掌握）
依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序、保障其合法運行的機構。
3、證監會的主要職責（掌握）
教材13條P76，主要有：
（1）市場準入監管（機構和產品準入）：
境內公司境內外股票、可轉債、期貨合約發行上市、交易、清算的監管
（2）對機構及其業務的監管
對上市公司、證券期貨交易所、證券業協會、期貨業協會、證券期貨經營機構、證券投資基金、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管理機構資格審批、會計師事務所、資產評估機構所從事證券業務。
（3）對從業人員管理
對相關機構的高管，證券業、期貨業做從業人員資格管理，會計師事務所、資產評估機構所從事證券業務的人員管理。
（4）其他職責
證券期貨行業的對外交往、國際事務合作，國務交辦的其他事項。
【我要糾錯】 責任編輯：戈薇
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