2011年中級經濟師考試建筑國際工程承包合同管理

　　一、國際工程合同管理內容

　　（一）合同管理的概念

　　1.合同

　　2.合同管理

　　（二）國際工程合同管理的主要內容

　　按管理的主體：業主；承包商

　　按管理的時間：項目前期；項目實施期

　　1.業主項目前期的合同管理

　　（1）選擇高水平的咨詢公司

　　（2）選定項目的實施方式

　　項目總承包、施工總承包、平行發包

　　（3）辦理批準手續

　　（4）選擇CM經理的原則

　　2.業主項目實施期的管理

　　（1）設計階段（5項）：委托咨詢設計工作；審查并選定設計方案；審查并批準咨詢公司編制的招標文件；選擇施工管理方式；做好施工前期各項準備工作。

　　（2）施工階段

　　① 將任命的業主代表和工程師以書面形式通知承包商，如系國際貸款項目還應該通知貸款方。

　　②繼續抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續以及移民等工作。

　　③批準承包商轉讓部分工程權益的申請，批準履約保證和承保人，批準承包商提交的保險單和保險公司。

　　④負責項目的融資以保證工程項目的順利實施。負責編制并向上級及外資貸款單位送報財務年度用款計劃，財務結算及各種統計報表等。

　　⑤在承包商有關手續齊備后，及時向承包商撥付有關款項。

　　⑥及時簽發工程變更命令。

　　⑦負責為承包商開證明信，以便承包商為工程的進口材料、工程設備以及承包商的施工裝備等辦理海關、稅收等有關手續。

　　⑧對承包商的信函及時給予答復。

　　⑨負責組成驗收委員會時行整個工程區段的初步驗收和最終竣工驗收，簽發有關證書。

　　⑩解決合同中的糾紛，如需對合同條款進行必要的變動和修改，需與承包商協商。

　　3.承包商合同簽訂前準備工作

　　（1）投標階段

　　資格預審

　　投標報價

　　a.寫一份投標備忘錄。

　　b.訂好JV協議。

　　c.要設立專門的小組仔細研究招標文件中技術規范及圖紙等方面的技術問題。

　　d.投標時要有專人或聘請當地律師研究項目所在國有關法律，如合同法、稅法、海關法、勞務法、外匯管理法、仲裁法等。

　　e.投標報價時一般 不能投“賠本標”，不能隨意設想“靠低價中標、靠索賠賺錢”。

　　f.投標時一定要有物資管理專家參加。

　　g.如未中標，及時索回投標保證。

　　（2）合同談判階段

　　4.承包商實施階段合同管理

　　中心任務：按合同要求，保證質量、按規定的工期完成工程并負責維修

　　加強施工現場機構內部的各項管理

　　二、國際工程合同變更管理

　　（一）合同變更的概念

　　變更：協商-修改與調整

　　局部的、非實質性的

　　（二）FIDIC合同條件下工程變更管理

　　1.工程變更的概念及產生原因

　　（1）工程變更的概念

　　設計變更

　　進度計劃變更

　　原招標文件和工程量清單中未包括的新增工程

　　具體的4項

　　（2）工程變更的產生原因

　　主觀原因與客觀原因

　　來自業主；來自設計方面；來自施工方面

　　2.FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求

　　（1）提出變更要求

　　（2）工程師審查變更

　　（3）編制工程變更文件

　　內容包括：工程變更令；工程量清單；設計圖紙；其他文件

　　（4）發出變更指示——工程師+書面形式

　　3.工程變更價款的估價步驟

　　（1）工程師提出授權申請

　　（2）雇主批準并授權后，工程師與承包商協商

　　（3）在工程師與承包商就變更價格達成一致前，要發布變更指示

　　（4）緊急情況下，工程師可向承包商直接發布他認為必要的指示

　　4.工程變更估價方法

　　（1）以合同中規定的費率及價格進行估價

　　適當

　　合理

　　（2）當工程變更和工程量表上實際工程是增加或減少的，使合同價格的增加或減少合計超過有效合同價的15%，則應在合同價格中加上或減去一筆款項，該款項僅以超過15%的部分計

　　（3）也可按計日工方法估價

　　計日工表

　　「例題1·單選題」「2006年試題」FDIC合同條件下，負責對工程變更進行審查的是（ ）。

　　A.業主

　　B.承包商

　　C.工程師

　　D.項目經理

　　[答案]C

　　「例題2·單選題」「2008年試題」選擇合適的時機發布工程開工令的是（ ）。

　　A.監理工程師

　　B.項目經理

　　C.建設單位

　　D.施工單位

　　[答案]A

　　「例題3·多選題」「2008年試題」FIDIC合同條件下，可以提出工程變更要求的有（ ）。

　　A.工程質量監督部門

　　B.承包商

　　C.業主

　　D.項目經理

　　E.工程師

　　[答案]BCE

　　[解析]工程變更可能由承包商提出，也可能由業主或工程師提出。

　　三、國際工程合同風險管理

　　（一）風險管理概述（參見第九章）

　　（二）風險因素分析

　　1.項目決策階段-業主方的風險因素分析

　　重要

　　2.項目實施階段-業主方的風險因素分析

　　8個因素：業主方管理水平低，選擇監理失誤，不能按照合同及時地、恰當地處理工程實施過程中發生的各類問題所造成的損失和風險；設計引起的各種風險；融資風險；業主方負責供應的設備和材料的風險；承包商水平低引起的風險；承包商及供貨商的各種索賠；通貨膨脹的風險；不可抗力風險。

　　3.承包商的風險因素分析

　　4類風險：政治風險、經濟風險、工程技術風險、管理風險

　　（三）風險管理措施

　　1.業主的風險管理措施（4種）

　　追求“風險控制/成本率”的最低：

　　（1）風險預防：不予批準；替代方案

　　（2）風險降低：修改設計

　　（3）風險轉移：協議；保險

　　（4）風險自留

　　2.承包商的風險管理措施

　　（1）投標報價階段

　　專家評分比較法（表12-1——三步）算出風險度（權重與可能性）

　　（2）合同談判階段

　　增加限制業主的條款，采用保險

　　（3）合同實施階段

　　主動防范

　　（4）合同實施結束

　　對風險進行總結

　　「例題1·多選題」「2005年試題」以下各種情形中，直接屬于業主或投資商風險的有（ ）。

　　A.合同條款不嚴謹

　　B.材料及設備價格不正常上漲

　　C.承包商項目經理不勝任

　　D.監理工程師失職

　　E.承包商克扣或拖欠工人的工資或處理不公，引起公憤導致群體行為越軌

　　[答案]ABDE

　　「例題2·多選題」業主方的風險管理措施有（ ）。

　　A.風險控制

　　B.風險降低

　　C.風險轉移

　　D.風險自留

　　E.風險預防

　　[答案]BCDE

　　「例題3·單選題」「2008年試題」承包商在投標報價階段進行風險分析時，可采用的簡明方法是（ ）。

　　A.概率分析法

　　B.敏感性分析法

　　C.數理統計法

　　D.專家評分比較法

　　[答案]D

　　「例題4·單選題」「2005年試題」國際工程中，業主方最主要的風險防范方式是（ ）等。

　　A.通過協議書或合同將風險轉移給監理公司

　　B.通過協議書或合同將風險轉移給設計方

　　C.增加合作者

　　D.要求承包商、咨詢、設計或監理公司對可能遇見的風險投保

　　[答案]D

　　四、國際工程索賠管理

　　（一）國際工程索賠概述

　　1.索賠的概念

　　2.索賠的作用

　　3.施工索賠的分類

　　按照合同依據、當事人、目的以及處理方式等進行劃分。

　　（二）施工索賠的原因

　　業主違約、合同缺陷、其他第三方原因等。

　　（三）施工索賠的程序

　　意向通知（28天）；索賠報告及其資料（28天）；答復（28天）與默認；持續進行與階段性報告（結束后的28天內）。

　　（四）業主對索賠的管理

　　1.索賠管理措施

　　工作前伸（設計、招標）

　　依靠工程師

　　2.業主方向承包商索賠的內容

　　（1）工程進度太慢，要求承包商趕工時，索賠工程師的加班費；

　　（2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費；

　　（3）質量不滿足合同要求；

　　（4）未按合同要求辦理保險；

　　（5）未按合同條件要求采取合理措施，造成運輸道路、橋梁的破壞；

　　（6）未按合同條件要求無故不向指定分包商支付時；

　　（7）由于變更等原因，最終結算價超過合同價的某一百分比（比如15%），而又給予了承包商合理的工期補償時；

　　（8）嚴重違背合同（如進度一拖再拖，質量經常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進時，業主可沒收履約保函；

　　（9）當承包商在簽訂分包合同時，未按合同條件中的要求寫入保護業主權益的條款，致使業主權益受到損害時等等。

　　（五）承包商對索賠的管理

　　1.索賠管理措施

　　（1）建立精干而穩定的索賠管理小組。

　　（2）組織全體管理人員學習合同文件，使每一個人都建立索賠意識。

　　（3）加強文檔管理，注意保存索賠資料和證據。

　　（4）抓住索賠機遇，及時申請索賠。

　　（5）寫好索賠報告，重視索賠額計算和證據。

　　（6）注意索賠談判的策略和技巧。

　　2.承包商向業主索賠的內容

　　（1）工程變更

　　（3）物價上漲

　　（7）有經驗的承包商不可預見的各種問題，現場施工條件的變化

　　3.承包商索賠的基本規律（5個）

　　（1）各項索賠中均可索賠成本

　　（2）可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本

　　（3）可索賠利潤的條款，可同時索賠成本

　　（4）在工期延長和利潤補償中，只能得到一種

　　（5）利潤補償的機會較少，也不能單獨索賠利潤

　　（六）工程師對索賠的管理

　　1.工程師對索賠的審查

　　（1）審核索賠申請

　　工程師判定承包人索賠成立的三個條件（同時成立）

　　（2）審查索賠證據

　　（3）審查工期延展要求

　　劃分責任：不可原諒的延期；可原諒的延期

　　關鍵線路之上

　　無權要求縮短工期

　　（4）審查費用索賠要求

　　承包人可索賠的費用（8類）

　　索賠計算的合理性

　　索賠計算的正確性：不可重復（綜合單價）；停工損失中，不能以計日工費計算，閑置人員不計算獎金、福利，一般用人工單價乘以折算系數；機械應以折舊費或設備租賃費計算，不包括運轉操作費用。

　　2.工程師對承包人索賠的反駁

　　含義：針對不合理索賠和不合理部分

　　提出質疑的可能情況：

　　（1）索賠事項不屬于業主或工程師的責任，而是與承包人有關的其他第三方的責任；

　　（2）業主和承包人共同負有責任，承包人必須劃分和證明雙方責任大小；

　　（3）事實依據不足；

　　（4）合同依據不足；

　　（5）承包人未遵守意向通知要求；

　　（6）合同中的開脫責任條款已經免除了業主的補償責任；

　　（7）承包人以前已經放棄（明示或暗示）了索賠要求；

　　（8）承包人沒有采取適當措施避免減少損失；

　　（9）承包人必須提供進一步的證據；

　　（10）損失計算夸大等等。

　　（七）反索賠

　　1.反索賠的概念

　　業主向承包商提出的索賠

　　施工索賠的對稱（策略）

　　2.反索賠的種類

　　（1）工期延誤反索賠

　　國際工程項目的“誤期損害賠償費”：每天0.1%，累計扣款不超過合同價的10%

　　（2）施工缺陷反索賠（質量缺陷反索賠）

　　施工缺陷的主要內容：4項

　　①承包商建成的某一部分工程，由于工藝水平差，而出現傾斜、開裂等破損現象；

　　②承包商使用的建筑材料或設備不符合合同條款中指定的規格或質量標準，從而危及建筑物的可靠性、安全性；

　　③承包商負責設計的部分永久工程，雖然經過了工程師的審核同意，但建成后發現有嚴重缺陷；

　　④承包商沒有完成按照合同文件規定的應進行的隱含的工作，或稱默示工作，等等。

　　在缺陷責任屆滿之際，工程師在全面檢查驗收時發現的任何缺陷，應在14天內修好，才能向業主移交工程，從而完成了缺陷責任期的責任。

　　缺陷處理的費用：三種可能

　　（3）承包商違約反索賠

　　違約反索賠的主要內容：6項

　　①承包商運送自己的施工設備和建筑材料時，損壞了沿途的公路或橋梁，公路交通部門要求修復；

　　②承包商所申辦的施工保險，如工程一切險、人身事故保險、第三者責任險等過期或失效時，業主重新申辦這些保險所發生的一切費用；

　　③由于工傷事故，給業主人員和第三方人員造成的人身或財產損失；

　　④承包商的建筑材料或設備不符合合同要求，而需要重復檢驗時的費用開支；

　　⑤由于不可原諒的工期延誤，引起的在拖期施工時段內的咨詢（監理）工程師的服務費用及其他有關開支；

　　⑥承包商對業主指定的分包商拖欠工程款，長其拒絕支付，指定分包商提出索賠要求等。

　　3.反索賠的特點

　　業主對承包商的反索賠措施，已列入施工合同條款中

　　無需提交報告，直接按合同辦理

　　反索賠款可以從工程進度款等項目中扣除，因此難度相對較小

　　4.反索賠的合同依據

　　「例題1·多選題」「2005年試題」以下各類索賠中，屬于按索賠依據分類的為（ ）。

　　A.單一事件索賠

　　B.綜合索賠

　　C.依據合同條款進行的索賠

　　D.合同未明確規定的索賠

　　E.道義索賠

　　[答案]CD

　　「例題2·單選題」「2005年試題」以下關于FIDIC合同條件下國際工程索賠的描述中，正確的是（ ）。

　　A.在工期延長和利潤補償中，承包商可以得到一種，也可以同時得到兩種

　　B.在工期延長和利潤補償中，承包商只能得到一種

　　C.一般承包商獲得利潤的機會較多

　　D.工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后，應于14天內給予答復或要求承包商進一步補充索賠理由和依據

　　[答案]B

　　「例題3·多選題」國際工程的反索賠中，可以涉及到（ ）。

　　A.停工損失

　　B.功效降低損失

　　C.誤期損害賠償費

　　D.質量缺陷

　　[答案]CD

　　五、國際工程爭端的解決

　　（一）引起國際工程承包合同爭端的原因

　　內容復雜，在合同中難以明確所有內容

　　時間長，變化因素多

　　合同各方利益相悖

　　（二）常見的國際工程承包合同爭端

　　6種情況（P305）：工程量變化引起的爭議；質量爭議；工期延誤責任爭議；工程款支付爭議；關于中止合同的爭議；關于終止合同的爭議。

　　（三）法律的選擇

　　1.項目所在國-強制適用法律的

　　2.合同雙方自由選擇適用法律的（4種考慮）

　　法律的公平性

　　法律的完備性

　　合同中應約定法律變更的處理方式

　　主包合同和分包合同適用于同一法律

　　（四）解決爭端的方式

　　1.友好協商解決

　　工程師處理（84天內）

　　成為最終決定（70天內無異議）

　　不接受（發出提交仲裁意向通知的56天后，開始仲裁）

　　2.爭端評審委員會方式

　　組成

　　特點

　　3.仲裁

　　4.訴訟

　　程序

　　執行

　　「例題1·多選題」索賠爭端的解決方式有（ ）。

　　A.協商

　　B.調解

　　C.訴訟

　　D.仲裁

　　E.和解

　　[答案]ABCD

　　「例題2·單選題」在國際工程中，如果某一方不接受工程師的決定，并在規定時間內向對方發出提交仲裁意向通知，則（ ）后，開始仲裁。

　　A.28天

　　B.56天

　　C.70天

　　D.84天

　　[答案]B