2013注評考試《經濟法》預習：證券法
第八章 證券法律制度
知識點一、證券法
一、證券的概念和種類
�。ㄒ唬┳C券的概念及特征（投資憑證、權益憑證、可轉讓的權利憑證）
資本證券 證明持有人享有一定的所有權或債權的書面憑證 股票、債券、證券衍生品種
貨幣證券 證明持券人享有一定貨幣索取權的書面憑證 銀行卡、匯票、本票、支票
商品證券 證明持券人享有一定商品請求權的書面憑證 提貨單、運貨單、倉庫棧單
【注意】狹義的證券指資本證券。
（二）證券的種類
1.股票：權利性、非返還性、風險性和流通性
2.債券：風險性小、流通性強
3.基金券
（1）無面額證券；
�。�2）實行“專家理財”；
（3）市場價格波動風險：債券<基金券<股票
4.認股權證：給予持證人的無限期或在一定期限內，以確定價格購買一定數量普通股份的權利憑證。
二、證券法的概念、適用范圍及基本原則
�。ㄒ唬┻m用范圍
1.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》；《證券法》未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
3.證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由《證券法》的原則規定。
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1.公開、公平、公正原則
2.自愿有償、誠實信用的原則
3.合法原則
4.分業經營、分業管理的原則
5.保護投資者合法權益的原則
6.國家集中統一監管（證券監督管理機構）與行業自律（證券業協會）相結合的原則。
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