第八章　證券法律制度

　　知識(shí)點(diǎn)十三、證券交易所和證券公司

　　一、證券交易所

　　（一）證券交易所的概念

　　我國的證券交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　目前，我國有兩家證券交易所，即1990年12月開業(yè)的上海證券交易所和1991年7月開業(yè)的深圳證券交易所。

　　（二）證券交易所的職能

　　1.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　2.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　二、證券公司

　　（一）設(shè)立程序

　　1.設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　2.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

　　（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

　　（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本（實(shí)繳資本）；　　

　　（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

　　（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

　　（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

　　3.設(shè)立程序

　　（1）審查批準(zhǔn)：自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)決定。

　　（2）取得營業(yè)執(zhí)照。

　　（3）證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　（4）證券公司下列行為必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　①設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，

　　②變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　④變更公司章程中的重要條款

　　⑤合并、分立、變更公司形式

　　⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn)

　　⑦在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　（二）證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營與監(jiān)管規(guī)則

　　1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　【鏈接】此處是絕對(duì)禁止，不同于公司法，公司法可以通過股東大會(huì)或股東會(huì)的會(huì)議而提供擔(dān)保。

　　4.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　5.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　6.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　7.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。

　　禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

　　12.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

　　13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于20年。