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注冊資產評估師考試《經濟法》復習：證券發(fā)行制度概述
第八章 證券法律制度
知識點三、證券發(fā)行制度概述
（一）證券發(fā)行的概念
1.分類
（1）按是否需要承銷機構：直接發(fā)行和間接發(fā)行
（2）按證券的發(fā)行時間：初次發(fā)行和再次發(fā)行
（二）公開發(fā)行與非公開發(fā)行
| 公開發(fā)行 | 經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準 ◆ 有下列情形之一： （1）向不特定對象發(fā)行證券的； （2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的； （3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 |
| 非公開發(fā)行 | ◆ 發(fā)行人依法向特定人（不超過200人）發(fā)行本次發(fā)行的全部股票。 ◆ 不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。 |
（三）證券發(fā)行上市保薦制度
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
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