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注冊資產評估師考試《經濟法》預習：限制和禁止的證券交易行為
第八章 證券法律制度
知識點九、限制和禁止的證券交易行為的一般規定（記憶）
| 證券機構從業人員 | 在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為上述所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。 | |
| 出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員 | “股票發行” | 在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票 |
| “上市公司” | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票 | |
| 董事、監事、 高級管理人員 | 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓；在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數25%。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份（75頁） | |
| 將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。 | ||
| 持有一個股份有限公司 已發行的股份5%的股東 | ①將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制； ②在該事實發生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁） ③以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內和作出報告、公告之日起2日內，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁） | |
| 發起人（75頁） | 自公司成立之日起1年內不得轉讓； 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 | |
| 收購人持有的被收購的上市公司的股票（270頁） | 在收購行為完成后的12個月內不得轉讓 | |
公司董事會不按照上述規定執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照上述規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
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