新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
中級會計職稱考試《經濟法》強化學習：違反證券法的經濟法責任
2012年會計職稱考試《中級經濟法》——第四章 證券法律制度
強化學習十九、違反證券法的經濟法責任（證券市場禁入責任和股東權利限制責任）
（一）證券市場禁入責任
1.適用：證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
2.罰則
在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
（1）情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；
（2）行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至l0年的證券市場禁入措施；
（3）有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；
②違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；
③組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；
④其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
（4）有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
①主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
②配合查處違法行為有立功表現的；
③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；
（二）股東權利限制責任
收購人未按照證券法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權。
學員討論（0）
推薦閱讀
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號