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中級會計職稱考試《經濟法》強化學習：限制的交易行為
2012年會計職稱考試《中級經濟法》——第四章 證券法律制度
強化學習十二、限制的交易行為
| 證券機構從業人員 | 在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為上述所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。 | |
| 出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的機構和人員 | 為“股票發行” | 在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票 |
| 為“上市公司” | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票 | |
| 董事、監事、高級管理人員 | 1.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓； 2.在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%。 3.離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份 4.短線交易：將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。 | |
| 持有5%以上股份的股東 | 1.短線交易：將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。 2.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向中國證監會、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。（事實發生——公告） 3.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照上述規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。（事實發生——公告后2日） | |
| 發起人 | 1.自公司成立之日起1年內不得轉讓； 2.公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓?！?/td> | |
| 收購人 | 持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓 | |
| 上市公司非公開發行股票 | 本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓 | |
| 內幕信息知情人 | 內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票 | |
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