六、市場機制的有效性與市場失靈

　　考試目的

　　本章闡述了市場機制的一般特征和作用機理，分析了市場機制的缺陷和政府克服市場失靈的微觀經濟政策。通過本章的考試，提高考生對市場經濟的認識水平和政策水平。

　　考試內容

　　（一）市場機制的有效性與資源的最優配置

　　掌握市場機制的含義和特征；熟悉市場機制運行的機理；掌握資源最優配置的含義和標準；熟悉實現帕累托最優標準的條件。

　　1. 市場機制的有效性

　　含義：市場機制就是指市場競爭、市場供求和市場價格之間相互影響、相互決定的機制。

　　主要要素：價格機制、供求機制、競爭機制（其中價格機制是核心）。

　　市場機制的功能：

　　（1） 形成價格的功能；

　　（2） 優化資源配置的功能；

　　（3） 平衡供求關系的功能；

　　（4） 激勵市場競爭主體的工程。

　　特征：

　　（1） 市場機制的運行來自市場主體對自身經濟利益的追求。

　　（2） 微觀經濟主體的經濟活動決策市由各個市場主體自主、分散地作出的；

　　（3） 市場機制對經濟活動的調節或資源的配置市自發地和自動地進行的；

　　（4） 市場機制通過價格信號向微觀經濟主體傳遞信息，而微觀經濟主體則主要通過價格信號調節自己的活動。

　　市場機制運行機理：具有自主經營、自負盈虧、自我發展和自我約束的市場競爭主體，完全根據對自身利益的追求和市場競爭、供求變化所形成的價格信號進行自主、分散的決策，從事各種經濟活動，從而推動市場經濟的運行。

　　2. 資源的最優配置

　　在市場機制作用下，如果居民何廠商作為市場主體分別實現了效用最大化合利潤最大化，并且在此技術上，產品市場和生產要素既不存在過剩，也不存在短缺，即整個經濟體系恰好使所有的商品供求都相等時，經濟就處于一般均衡狀態或瓦爾拉斯均衡狀態。當經濟處于一般均衡狀態時，資源便實現了最優配置。

　　標準：當一種資源的任何重新分配，已經不可能使任何一個人的處境變好，也不使一個人的處境變壞。

　　資源最優配置的標準貨或資源最優配置的狀態被稱為帕累托標準或帕累托最優狀態（經濟效率）。

　　條件：只有在完全競爭的條件下，才有可能實現。

　　（二）市場失靈和微觀經濟政策

　　掌握市場失靈的含義和原因；掌握外部性的含義與資源配置效率的關系；掌握公共物品的含義、特征、類型與資源配置效率的關系，掌握壟斷的含義、類型、原因及其與資源配置的關系，熟悉信息不對稱的含義及其與資源配置效率的關系；掌握克服市場失靈的微觀經濟政策的主要內容。

　　1. 市場失靈的原因

　　含義：完全依靠市場機制的自發作用都不可能實現一般均衡和帕累托最優狀態。這種情況的存在被稱為市場失靈。

　　原因：

　　（1） 外部性或外部影響的存在；

　　外部性：在市場經濟中，當經濟主體的一項經濟活動給其他社會成員帶來好的或壞的影響，而又不能使市場主體得到相應的補償或給予其他社會成員賠償的時候，就會產生

　　“外部性”或“外部影響”。

　　“正外部性”：其他市場主體受益，自己卻不能得到補償；（外部經濟）會使市場主體活動水平低于社會所需最優水平；

　　“負外部性”：其他市場主體受損，卻又不為此作出賠償。（外部不經濟）會使市場主體活動水平高于社會所需水平，并給其他社會主體乃至社會帶來巨大損失。

　　表明資源未實現最優配置，帕累托標準未實現。外部性的存在，與產權不明晰有關。

　　（2） 公共物品的生產；

　　含義：如果某種物品不具有消費的競爭性，也就是任何人增加對這些產品的消費都不會減少其他人所可能得到的消費水平，即為公共物品（如公路、廣播、電視等）。如果某種產品既不具有競爭性，又不具有排他性，則可稱之為純公共物品（如國防、治安等）

　　市場機制是一種利益調節機制，因此，只有在具有競爭性和排他性的私人物品方面能夠起完全的調節作用。

　　（3） 壟斷的存在；

　　含義：壟斷是指一個或少數廠商對某種產品的生產或銷售實行完全的或某種程度的控制。

　　原因：

　　①廠商實現了對某種產品生產所需的關鍵資源供給的控制，從而使其他廠商無法進入該領域

　　②擁有了生產某種產品的專利權

　　③自然壟斷。某些行業的技術條件決定了只有在產量很高或生產規模巨大的條件下，才能取得生產的規模效益。

　　④政府對某些行業實行準入制度。

　　⑤市場競爭本身的發展會導致生產集中，而生產集中發展到一定程度，也會形成壟斷。

　　壟斷形成，市場競爭性減弱，使市場機制配置資源的有效性受到限制。表現：

　　①壟斷廠商可以在一定程度上控制產量和價格，使市場機制作用的發揮受到限制。

　　②壟斷廠商為獲得最大利潤，其產品的價格會高于競爭條件下的價格，產量會低于競爭條件下的產量，意味著生產不足和資源配置的低效率。

　　③由于壟斷利潤的存在，是以消費者收益的相對減少為代價的，導致分配不公。

　　④壟斷條件下，壟斷廠商缺乏競爭的外部壓力，其經濟效益低于競爭條件下的經濟效率。

　　（4） 信息的不對性和不完全性。

　　在現實生活中，供求雙方的信息通常具有不對稱性和不完全性。不對稱的信息導致在市場上劣質產品驅逐優質產品，使資源不能有效利用。信息的不完全性會使生產者無法選擇最優的資源并根據消費者偏好選擇最優的市場，從而實現利潤最大化。

　　2. 市場功能缺陷

　　（1） 收入分配方面（在資源采取市場培植方式的情況下，分配差距擴大是難免的）

　　（2） 市場機制調節具有自發性和滯后性（導致經濟運行中的波動）

　　（3） 企業經濟行為短期化

　　對于市場失靈，需要政府制定微觀經濟政策加以克服；

　　對于市場功能缺陷，需要政府對經濟運行進行宏觀調節加以解決。

　　3. 克服市場失靈的微觀經濟政策

　　（1） 消除外部性的微觀經濟政策（使用稅收和補貼手段，明晰產權）

　　（2） 公共物品供給的微觀經濟政策（政府生產公共物品，數量采用非市場化的決策方式）

　　（3） 對壟斷進行管制的微觀經濟政策（控制市場結構；管制壟斷企業的產品價格和數量；制定反壟斷法和反托拉斯法）

　　（4） 信息服務的微觀經濟政策（消除市場失靈對經濟運行的影響，從而提高資源的配置效率。