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2016年基金從業考試易錯題及答案(10)

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2016/06/01 16:49:46  字體:

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  46.基金監管活動的要素主要包括(D)等。

A.原則、內容、方式、手段

B.目標、原則、方式、手段

C.目標、體制、手段、方式

D.目標、體制、內容、方式

47.中國證監會對基金監管的主要措施不包括(A)。

A.拘留

B.行政處罰

C.限制交易

D.檢查

48.關于在實踐中落實基金公司內控目標,以下描述正確的是(A)。

A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設

B.某基金公司為擴大基金規模,要求全體員工均參與基金銷售

C.某基金公司的企業文化是股東利益優先

D.某基金公司為節省人力成本,內控部門人員配置長期不足

49.以下事項不屬于基金托管人及托管業務重大事項的是(D)。

A.托管人的法定名稱或住所發生變更

B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

C.托管人發生涉及托管業務的訴訟

D.托管部內部職能調整

50.關于基金職業道德規范中誠實守信的基本要求,以下做法正確的是(B)。

A.不正當競爭

B.公平合法有序競爭

C.內幕交易和操作市場

D.欺詐客戶

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