基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》易錯題點評：申請登記私募基金管理人

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2018/08/23 09:47:56　字體：大小

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學而不思則罔，在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。基金從業(yè)考試備考需要一點點積累才能到達效果。網(wǎng)校為您提供了2018年基金從業(yè)資格考試本周《私募股權(quán)投資基金基礎知識》易錯題：私募基金管理人，快來練習吧！

【錯題點評】2018年8月23日

擬申請登記私募基金管理人存在（　）情形的，協(xié)會將不予辦理登記。

Ⅰ.在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的

Ⅱ.申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為

Ⅲ.申請機構(gòu)兼營民間借貸

Ⅳ.申請機構(gòu)的高管人員最近一年存在重大失信記錄

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【點評】本題考查登記與備案的自律管理措施。按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關自律管理規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會將不予辦理登記：（1）申請機構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。（2）申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導性陳述、重大遺漏的。（3）申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的。（4）申請機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的。（5）申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。（6）中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。參見教材P259。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為正保會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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