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2018年基金從業資格考試練習題（3.20）
2018年基金從業資格考試的號角已經拉響，基金從業全國統考考試時間為4月21日至4月22日。備考2018年基金從業的考生們 ，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了2018基金從業資格考試全科試題，今天你學習了么？
《證券投資基金》
根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》對投資額度的規定，合格投資者的超過基礎額度的投資額度申請，須經（ ）批準。
A、證監會
B、中國人民銀行
C、財政部
D、國家外匯管理局
【正確答案】D
【答案解析】本題考查QFII的定義及其設立標準。合格投資者超過基礎額度的投資額度申請，須經國家外匯管理局批準。參見教材（下冊）P293。
《基金法律法規》
根據《關于保本基金的指導意見》，目前我國保本基金的保本保障機制不包括（ ）。
A、基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，管理人凈資產不足以清償時，余額部分由基金托管人負責清償
B、基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本基金到期出現虧損時，保本義務人負責向投資者償付相應損失
C、經中國證監會認可的其他保本保障機制
D、由基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，約定由擔保人和基金管理人承擔連帶責任
【正確答案】A
【答案解析】本題考查避險策略基金。現階段我國保本基金的保本保障機制包括：（1）由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任；（2）基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本基金到期出現虧損時，保本義務人負責向投資者償付相應損失。保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償的權利；（3）經中國證監會認可的其他保本保障機制。參見教材（上冊）P83。
《私募股權投資》
下列關于股權投資基金對企業現場調研的說法，錯誤的是（ ）。
A、對于高管要開展一對一訪談溝通
B、對于關鍵崗位人員可以按照工作崗位展開小組座談、隨機訪談等非正式溝通
C、實地考察可以對企業生產經營情況有一定的感性認識
D、走訪企業的銷售現場（如超市、門店或經銷商）有助于評估真實銷售情況
【正確答案】B
【答案解析】本題考查盡職調查的方法。選項B錯誤，對于高管、關鍵崗位人員要開展一對一訪談溝通，對于普通員工可以按照工作崗位展開小組座談、隨機訪談等非正式溝通，了解并驗證相關業務、財務及法律問題。參見教材P87-88。
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