備考2018年基金從業資格考試的考生 ，現在是預習階段，請大家打好基礎，盡早準備。正保會計網校小編為您整理了2018基金從業資格考試全科試題，聽說基金從業考試難度增加了，網校喊你來學習！

《證券投資基金》

基金需要向券商支付的費用主要包括（ ）。

Ⅰ.傭金

Ⅱ.過戶費

Ⅲ.證管費

Ⅳ.印花稅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查場內證券交易與結算涉及的費用?；鹜ㄟ^與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經手費、證管費、印花稅等交易成本。

《基金法律法規》

合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行的基本職責有（ ）。

Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門

Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導

Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列

Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據。（8）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試。（9）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。 

《私募股權投資》

受托募集的第三方機構是（ ）為基金管理人提供推介基金、發售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務。

A、基金財產保管機構

B、基金銷售機構

C、基金份額登記機構

D、會計師事務所

【正確答案】B

【答案解析】 本題考查基金銷售機構。受托募集的第三方機構就是基金銷售機構，為基金管理人提供推介基金、發售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務。