基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》易錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)：董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/12/28 15:10:00　字體：大小

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2018基金從業(yè)資格考試專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)

【錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)】2017年12月28日

基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

B.職工代表大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會(huì)

【正確答案】A

【點(diǎn)評(píng)】本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。基金管理人董事會(huì)設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P255。

注：以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

注：本文為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。