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2017年基金從業資格考試練習題（12.14）
備考2018年基金從業資格考試的考生 ，現在是預習階段，請大家打好基礎，盡早準備。正保會計網校小編為您整理了2018基金從業資格考試全科試題，聽說基金從業考試難度增加了，網校喊你來學習！
《證券投資基金》
建立PROP和D-COM系統的目的是（ ）。
Ⅰ.完善市場運作功能
Ⅱ.規范清算交收、登記
Ⅲ.規范存管業務
Ⅳ.提高對市場服務的效率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查PROP和D-COM系統。參與人遠程操作平臺（PROP）系統是中國結算公司上海分公司為完善市場運作功能、規范清算交收、登記和存管業務，提高對市場服務的效率而開發的建立在中國結算公司上海分公司通信系統上的電子數據交換系統。深圳證券綜合結算平臺（D-COM）系統是中國結算公司深圳分公司為完善市場運作功能，規范清算交收、登記和存管業務，提高對市場服務的效率而開發的建立在深圳證券市場綜合結算通信系統的，用于實現結算參與人與中國結算公司深證分公司之間的數據交換系統。
《基金法律法規》
基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括（ ）。
Ⅰ.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
Ⅱ.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識
Ⅲ.審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂
Ⅳ.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規管理活動。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。（2）審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂；審核業務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。（6）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
《私募股權投資》
有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使（ ）。
Ⅰ.審批權
Ⅱ.檢查權
Ⅲ.撤銷權
Ⅳ.行政處罰權
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監管機構。有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權，均具有法律效力，具有強制性。
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