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2017年基金從業資格考試練習題（12.6）
2018年基金從業資格考試的號角已經拉響，備考2018年基金從業的考生們 ，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了2018基金從業資格考試全科試題，今天你學習了么？
《證券投資基金》
下列關于貨銀對付原則說法錯誤的是（ ）。
A、貨銀對付原則又稱款券兩訖原則
B、貨銀對付原則不可以規避交收違約風險
C、目前，貨銀對付已經成為各國證券市場普遍遵循的原則
D、貨銀對付原則是指當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
【正確答案】B
【答案解析】本題考查貨銀對付原則。貨銀對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險。
《基金法律法規》
根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規性風險管理主要措施不包括（ ）。
A、對宣傳推介材料進行合規審核
B、對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構
C、制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守
D、建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規風險。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規性風險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進行合規審核。（2）對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構。（3）制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守。（4）加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。
《私募股權投資》
關于行業自律和政府監管的聯系，說法錯誤的是（ ）。
A、目的一致
B、性質相同
C、行業自律是對政府監管的積極補充
D、行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
【正確答案】B
【答案解析】本題考查自律組織。行業自律與政府監管的聯系：（1）目的一致；（2）行業自律是對政府監管的積極補充；（3）行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。
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