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2017年基金從業資格考試練習題（11.7）
2017年基金從業資格考試11月全國統考考試時間為11月25日至26日。本次考試考試大綱進行了變化，開始將使用新版考試教材，大家一定要備考新版課程（點擊查看）。正保會計網校整理了基金從業資格考試全科試題，基金從業考生們要多練習，才能在考場上所向披靡！
《證券投資基金》
關于單位資產凈值，下列說法錯誤的是（ ）。
A、公募基金每天公布單位資產凈值
B、期末基金單位資產凈值＝期末基金資產凈值/期末基金單位總份額
C、利用基金單位資產凈值計算收益率，只需考慮利息
D、基金單位資產凈值不受基金份額申購贖回的影響
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金收益率的計算。選項C錯誤，利用基金單位資產凈值計算收益率，只需考慮分紅。
《基金法律法規》
根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規性風險管理主要措施不包括（ ）。
A、重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B、建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門
C、通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制
D、建立有效的投資流程和投資授權制度
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規風險。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（2）通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監控，加強對異常交易的跟蹤、監測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定。（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。
《私募股權投資》
投資者承諾向基金投資的總額度稱為（ ）。
A、法定資本
B、未投資資本
C、實繳資本
D、認繳資本
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權投資基金運作中的現金流。投資者承諾向基金投資的總額度稱為認繳資本。
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