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2017年基金從業資格考試練習題（10.23）
備考2017年基金從業資格考試的考生 ，打好基礎高效備考是關鍵。基金從業資格考試時間為11月25日至26日，正保會計網校小編為您整理了2017基金從業資格考試全科試題，今天你學習了么？
《證券投資基金》
如果某債券基金的久期為5年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產凈值將（ ）。
A、減少20%
B、減少5%
C、增加20%
D、增加5%
【正確答案】D
【答案解析】本題考查債券基金的風險管理。根據久期的定義，債券價格的變化即約等于久期乘以市場利率的變化率，方向相反。因此當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將增加5%。
《基金法律法規》
基金管理人內部控制的有效性主要包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求
Ⅱ.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應相互配合、協調同步、緊密銜接
Ⅲ.基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證
Ⅳ.基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查內部控制的原則。基金管理人內部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求；二是指基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證。
《私募股權投資》
關于中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施，下列說法錯誤的是（ ）。
A、已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單
B、異常機構整改完畢后至少6 個月才能恢復正常機構公示狀態
C、新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記
D、新申請登記的管理人成立滿半年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記
【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金管理人提交年度財務報告的要求。中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括：①已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單；②異常機構整改完畢后至少6 個月才能恢復正常機構公示狀態；③新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記。
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