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2017年基金從業資格考試練習題（9.20）
2017年基金從業資格考試日益臨近，在這歡（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已經準備好了？題海戰術在強化記憶方面有著顯著效果，不斷練習可以提高答題效率。看的多了，也就臨危不懼，處事不驚了。所以快干了這碗熱湯，開始做題吧。
《證券投資基金》
使用跟量算法時，交易時間主要依賴（ ）。
A、交易期間價格的波動幅度
B、交易期間投資者的參與程度
C、交易期間成交量的大小
D、交易期間市場的活躍程度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查算法交易簡介。跟量算法，旨在幫助投資者跟上市場交易量，若交易量放大則同樣放大這段時間內的下單成交量，反之則相應降低這段時間內的下單成交量。交易時間主要依賴交易期間市場的活躍程度。
《基金法律法規》
國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則包括（ ）。
Ⅰ.投資者教育等同于投資咨詢
Ⅱ.投資者教育應有助于監管者保護投資者
Ⅲ.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代
Ⅳ.證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查投資者教育的基本原則。國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則：（1）投資者教育應有助于監管者保護投資者。（2）投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。（3）證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節。（4）投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。（5）鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。（6）投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。
《私募股權投資》
股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）內不得轉讓。
A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。
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