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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（8.1）
學(xué)習(xí)跟好隊(duì)，應(yīng)試無所畏。9月基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)拉開帷幕，大家備考不能停啊！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了基金從業(yè)考試全科習(xí)題，還在等什么，趕快來學(xué)習(xí)吧！
《證券投資基金》
通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)稱為（ ）。
A、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
B、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
C、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】C
【答案解析】本題考查非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。
《基金法律法規(guī)》
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理的事項(xiàng)不包括（ ）。
A、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
B、后續(xù)培訓(xùn)
C、執(zhí)業(yè)年檢
D、違規(guī)處罰
【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。違規(guī)處罰不屬于統(tǒng)一辦理的事項(xiàng)。
《私募股權(quán)投資》
下列選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有（ ）。
Ⅰ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的
Ⅱ.抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的
Ⅲ.攜帶集資款逃匿的
Ⅳ.集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營與非法集資的界限。使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：（1）集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；（2）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的；（3）攜帶集資款逃匿的；（4）將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的；（5）抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；（6）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；（7）拒不交代資金去向，逃避返還資金的；（8）其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。
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