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《證券投資基金》

關(guān)于收益率，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、收益率存在名義收益率與實(shí)際收益率

B、名義收益率僅僅反映了資產(chǎn)名義數(shù)值的增長率

C、長期投資者應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率

D、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響

【正確答案】C

【答案解析】本題考查投資者需求。對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是實(shí)際收益率。

《基金法律法規(guī)》

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的（ ）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A、中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)

B、工商局

C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。  

《私募股權(quán)投資》

關(guān)于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、大宗交易分為協(xié)議大宗交易和盤后定價(jià)大宗交易

B、根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指買賣各方依據(jù)事先達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向股份上市所在證券交易所和登記機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓過戶的業(yè)務(wù)

D、競價(jià)交易制度的主要內(nèi)容是開市價(jià)格由連續(xù)競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交

【正確答案】D

【答案解析】本題考查已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制及操作流程。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，競價(jià)交易制度的主要內(nèi)容是開市價(jià)格由集合競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交。