基金從業(yè)在手，高薪行業(yè)無(wú)憂(yōu)。2017年9月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的備考階段，考試時(shí)間為9月16日，請(qǐng)廣大考生抓緊時(shí)間備考！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)特整理了《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題十二，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

1、單選題

國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時(shí)間不得少于（ ）個(gè)工作日。

A、7

B、10

C、20

D、30

【正確答案】C

【答案解析】本題考查國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)征集受讓方。其中，正式披露信息時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

2、單選題

國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括（ ）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付

Ⅱ.國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估

Ⅲ.國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

Ⅳ.國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：（1）國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批；（2）國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估；（3）國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易；（4）轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付；（5）國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

3、單選題

下列選項(xiàng)中屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（ ）。

A、主板市場(chǎng)

B、新三板市場(chǎng)

C、中小板市場(chǎng)

D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)基本情況。目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。

4、單選題

非上市有限責(zé)任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，一般需要征得（ ）其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A、全體

B、過(guò)半數(shù)

C、1/3以上

D、2/3以上

【正確答案】B

【答案解析】本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

5、單選題

以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、投資者直接交易

B、分級(jí)結(jié)算原則

C、以機(jī)構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

D、設(shè)定股份交易最低限額

【正確答案】A

【答案解析】本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，正確的應(yīng)該是投資者委托交易。

6、單選題

在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類(lèi)型可以分為（ ）。

Ⅰ.意向委托

Ⅱ.定價(jià)委托

Ⅲ.成交確認(rèn)委托

Ⅳ.停止損失委托

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。

7、單選題

新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（ ）。

Ⅰ.做市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.委托轉(zhuǎn)讓

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查新三板交易機(jī)制。新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。