2017年基金從業(yè)資格考試練習題（7.11）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2017/07/11 09:44:14　字體：大小

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2017年基金從業(yè)資格考試練習題

《證券投資基金》

投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少（）年對投資者的需求作一次重新的評估。

A、一

B、二

C、三

D、四

【正確答案】A

【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。

《基金法律法規(guī)》

下列有關(guān)基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范，不正確的是（）。

A、未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售

B、基金銷售機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

C、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度

D、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金銷售機構(gòu)。未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。同時，基金銷售機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)。

《私募股權(quán)投資》

國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括（）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)讓價款的支付

Ⅱ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估

Ⅲ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

Ⅳ.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：（1）國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批；（2）國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估；（3）國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易；（4）轉(zhuǎn)讓價款的支付；（5）國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

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