2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家在考前鞏固提高，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺題，希望能幫助大家順利通過考試！

第一題：

下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是（　）。

A、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

D、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

答案：C

解析：《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次；封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

第二題：

（　）負責(zé)全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

A、中央結(jié)算公司

B、中國人民銀行

C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D、同業(yè)拆借中心

答案：D

解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

第三題：

夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是（　）。

A、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

C、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

D、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

答案：A

解析：夏普比率（Sp）是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標；特雷諾比率（Tp）來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險下的超額收益率；詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

第四題：

關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是（　）。

A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

答案：D

解析：永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

第五題：

UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于（　）。

A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B、提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令

C、擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

答案：D

解析：A項是一號指令的內(nèi)容；BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是最大突破；D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

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