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基金從業《法律法規》習題練習：合規審核

來源: 正保會計網校 編輯：大耳朵圖圖 2020/11/25 09:01:16　 字體：大小

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一般來說，基金管理人的合規審核包含以下程序（ ）。
Ⅰ.制定合規審核機制
Ⅱ.合規審核調查
Ⅲ.合規審核處罰
Ⅳ.合規審核評價

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】
C
【解析】

本題考查合規審核。一般來說，基金管理人的合規審核包含以下程序：（1）制定合規審核機制；（2）合規審核調查；（3）合規審核評價。參見教材（下冊）P263。





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