基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：基金管理人的合規(guī)審核

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/24 18:12:20　字體：大小

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一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)審核。一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：（1）制定合規(guī)審核機制；（2）合規(guī)審核調(diào)查；（3）合規(guī)審核評價。參見教材（下冊）P263。