新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業《法律法規》習題練習：管理層合規責任
學習是一個不斷積累的過程，每天學習一點，每天進步一點！為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業考試，正保會計網校每日為大家上新《基金法律法規》習題供大家練習。讓網校與您一起高效備考2020年基金從業，夢想成真！
以下關于管理層的合規責任的表述，錯誤的是（ ）。
A. 經理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，必要時可以在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送
B. 經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況
C. 經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動，不得利用職務之便向股東、本人及他人進行利益輸送
D. 經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東
查看答案解析
【答案】
A【解析】
本題考查管理層的合規責任。經理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，不得在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送。參見教材（下冊）P259。
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
