基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：銷售業(yè)務(wù)控制

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/10 18:11:30　字體：大小

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在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定
Ⅱ.建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定
Ⅲ.客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?br/>Ⅳ.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查銷售業(yè)務(wù)控制。銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：（1）宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。（2）嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。（3）申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請(qǐng)均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準(zhǔn)確、及時(shí)地執(zhí)行。（4）建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷售行為的規(guī)范，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會(huì)議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)。（8）客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚怼⒁娊滩模ㄏ聝?cè)）P245。