基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：制度和流程風(fēng)險管理方法

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/02 10:56:14　字體：大小

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在基金公司面臨的操作風(fēng)險中，以下不屬于制度和流程風(fēng)險管理方法的是（）。

A. 基金公司應(yīng)該建立合規(guī)、適用、清晰的日常運作制度體系，包括制度、日常操作流程

B. 建立前、后臺或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機制，加強對員工在制度和流程方面的培訓(xùn)

C. 建立適當?shù)娜肆Y源政策，避免核心人員流失

D. 強化對制度和流程有效性的稽核

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【答案】

【解析】

本題考查風(fēng)險管理。在管理制度和流程風(fēng)險時，基金公司應(yīng)該建立合規(guī)、適用、清晰的日常運作制度體系，包括制度、日常操作流程，尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的制約機制；建立前、后臺或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機制，加強對員工在制度和流程方面的培訓(xùn)；強化對制度和流程有效性的稽核。參見教材P227。