基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：管理層和督察長(zhǎng)制度

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/27 10:24:25　字體：大小

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督察長(zhǎng)的職責(zé)不包括（）。

A. 組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施

B. 對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)

C. 向股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況

D. 對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查

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【答案】

【解析】

本題考查管理層和督察長(zhǎng)制度。督察長(zhǎng)的職責(zé)包括：（1）組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施。（2）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)。（3）對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。（4）向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況。（5）及時(shí)處理監(jiān)管部門和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合監(jiān)管部門和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。（6）保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿，包括合規(guī)審查意見(jiàn)、合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等，以備審查。參見(jiàn)教材P216。