基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：推介材料違規(guī)的情形

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/09 09:57:01　字體：大小

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基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對直接負責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A. 開除職務(wù)

B. 監(jiān)管談話

C. 出具警示函

D. 記入誠信檔案

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【答案】

【解析】

本題考查宣傳推介材料違規(guī)的情形。對直接負責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。參見教材（下冊）P166。