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基金從業《基金法律法規》經典試題：監事會的合規責任
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單選題
監事會對經營管理的業務監督包括（?。?Ⅰ.對業務機構的違法行為進行處罰 Ⅱ.通知業務機構停止其違法行為 Ⅲ.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況 Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查監事會的合規責任。監事會對經營管理的業務監督包括以下方面：（1）通知業務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為。（2）隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東大會。
基金從業：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（03.25）
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