基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：關(guān)于合規(guī)風(fēng)險

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/05/06 22:06:31　字體：大小

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有時候，你必須一個人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業(yè)，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，備考也就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。中華會計網(wǎng)校基金試題提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累。中華會計網(wǎng)?；饛臉I(yè)網(wǎng)上培訓(xùn)已經(jīng)全面展開招生，了解各班次詳情>>

單選題

（　）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

A、市場風(fēng)險

B、合規(guī)風(fēng)險

C、交易風(fēng)險

D、投資風(fēng)險

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

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基金從業(yè)：試題《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（03.06）

基金從業(yè)：試題《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（03.06）

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