基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險(xiǎn)管理（2023.01.17）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/02/20 13:54:12　字體：大小

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單選題

在基金公司面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)中，以下不屬于制度和流程風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（　）。

A、基金公司應(yīng)該建立合規(guī)、適用、清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括制度、日常操作流程

B、建立前、后臺(tái)或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工在制度和流程方面的培訓(xùn)

C、建立適當(dāng)?shù)娜肆Y源政策，避免核心人員流失

D、強(qiáng)化對(duì)制度和流程有效性的稽核

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理。在管理制度和流程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金公司應(yīng)該建立合規(guī)、適用、清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括制度、日常操作流程，尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的制約機(jī)制；建立前、后臺(tái)或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工在制度和流程方面的培訓(xùn)；強(qiáng)化對(duì)制度和流程有效性的稽核。

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