基金從業《基金法律法規》每日一練：宣傳推介（2022.12.28）

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/01/06 15:01:32　字體：大小

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單選題

某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優秀基金經理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月，9個月內實現35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產品，近期基金開放，預購從速。”上述行為中，該工作人員違反了（　）規定。Ⅰ.不得公開推介或變相公開推介私募基金Ⅱ.不得使用可能誤導投資者進行風險判斷的措辭Ⅲ.不得推介或片面節選過短的基金產品過往業績Ⅳ.不得使用片面強調集中營銷時間限制的措辭

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查宣傳推介。募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為：（1）公開推介或者變相公開推介，如通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產品，但證券期貨經營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網、客戶端等互聯網媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。（2）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業績”等相關內容。（4）夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；產品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內涵的表述，如零風險、收益有保障、本金無憂等；產品名稱中含有“保本”字樣；與投資者私下簽訂回購協議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益，或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（5）使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭。（6）推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績。（7）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。（8）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭。（9）惡意貶低同行。（10）允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。（11）推介非本機構設立或負責募集的私募基金。（12）法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

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