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基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》每日一練:基金銷售機構(2022.11.05)

來源: 正保會計網校 編輯:zhangjianxing 2022/11/05 10:45:56  字體:

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單選題

關于基金銷售機構的職責規范,以下表述錯誤的是( )。

A、客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年 

B、銷售基金時,基金管理人應制定合理的業務規則,對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定 

C、基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發、發布基金宣傳推介材料 

D、基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業務有關的其他資料 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查基金銷售機構的職責規范。禁止提前發行規定:基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、基金銷售機構不得辦理基金的銷售業務,不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或發售基金份額。

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