基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金監(jiān)管的基本原則（2022.07.19）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/07/19 11:54:42　字體：大小

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單選題

關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯(cuò)誤的是（　）。

A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C、基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查基金監(jiān)管的基本原則。所謂依法監(jiān)管原則，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。依法監(jiān)管原則是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障，行政監(jiān)管必須堅(jiān)持依法監(jiān)管原則。我國基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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