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《基金法律法規》每日一練:合規風險(2022.03.31)

來源: 正保會計網校 編輯: 2022/04/01 13:58:04  字體:

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( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A、市場風險 

B、合規風險 

C、交易風險 

D、投資風險 

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【答案】
B
【解析】
本題考查合規風險。合規風險是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。參見教材(下冊)P266。

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基金從業:每日一練《證券投資基金基礎知識》(03.31)

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