新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《基金法律法規》每日一練：合規風險及其種類（03.23）
單調重復的日子，在職業生涯里有沒有跳槽的沖動？基金從業資格證書，助您轉松職場蛻變！正保會計網校基金從業欄目每日一練提供高質量習題，在線測試，答案解析幫你快速提升學習。
單選題
關于基金管理人的合規性風險，以下表述正確的是（ ）。Ⅰ.在具體風險事件中，合規風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險Ⅱ.合規風險包括投資合規性風險、操作合規性風險、反洗錢合規性風險等Ⅲ.不公平對待不同投資組合屬于投資合規性風險Ⅳ.對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規性風險管理的主要舉措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查合規風險及其種類。合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識；聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險；道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險。
基金從業：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（03.23）
基金從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
